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来源:上海证券报·中国证券网
上证报中国证券网讯 据深交所12月31日消息,12月26日至12月30日,深交所对4宗违规行为进行纪律处分,涉及信息披露及规范运作违规;对6宗违规行为发出监管函,涉及信息披露及规范运作违规。本周发出问询函1份,其他函件19份。
12月29日至12月31日,深交所共对119起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对近期严重异常波动的“嘉美包装”“嘉美转债”进行重点监控;上报证监会5起涉嫌违法违规案件线索。
本周,针对客户交易行为管理职责履行不到位的情形,深交所对一家会员采取口头警示的监管措施。
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